【风险控制指标不合规定的责任】第一百五十条 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

　　（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；

　　（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；

　　（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

　　（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

　　（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

　　（六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；

　　（七）撤销有关业务许可。

　　证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。

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